I. Disposiciones generales. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. Mercado de valores. (BOE-A-2021-6049)
Circular 1/2021, de 25 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados financieros de las Empresas de Servicios de Inversión y sus grupos consolidables, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de tipo cerrado.
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No ocultamos, cambiamos o tergiversamos la información, simplemente somos un altavoz organizado de los boletines oficiales de España.
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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43661
Mes
Fecha:
MM
Año
AAAA
ESTADO R09- FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES
Tipo de Gestora
Denominación
Nº Registro
Total
INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES
VALORES E INSTRUMENTOS FINANCIEROS
6.
Valores
y
otros
instrumentos
financieros
(excluido
efectivo)custodiado por la entidad y que no formen parte de un
contrato de gestión de carteras. (*)
7. Valores y otros instrumentos financieros (excluido efectivo) bajo
gestión discrecional de carteras y no custodiado por la entidad.
8. Valores y otros instrumentos financieros (excluido efectivo) bajo
gestión discrecional de carteras y custodiados por la entidad
TOTAL VALORES
Clave
0010
Importe
Clave
Importe
Clientes Cubiertos por el
Clave
Importe
Clientes no Cubiertos por el
Clave
Importe
0070
0150
0230
0080
0160
0240
0090
0100
0170
0180
0250
0260
“(*) Este epígrafe deberá incluir las acciones de las SICAV y las acciones o participaciones de todos los vehículos de inversión,
nacionales o extranjeros, cuando se encuentren efectivamente custodiadas por el distribuidor.”
EFECTIVO
0110
Clave
10. Nº Clientes de Servicios de Inversión (Gestión Carteras y/o
Custodia) (art. 40, 1a y 2b Ley IIC)
Clave
Importe
0190
Número
0120
Clave
CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICIÓN SUPERIOR A LA
COBERTURA MÁXIMA GARANTIZADA (100.000 €)
CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICIÓN INFERIOR A LA
COBERTURA MÁXIMA GARANTIZADA (100.000 €)
Importe
Clave
Clave
0130
0210
0140
0220
Importe
0270
Número
0200
Número
Clave
Clave
Número
0280
Patrimonio
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
Clave
9. Efectivo en intermediarios financieros asociado con gestión
discrecional de carteras de inversores (promedio mensual).
CLIENTES
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43661
Mes
Fecha:
MM
Año
AAAA
ESTADO R09- FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES
Tipo de Gestora
Denominación
Nº Registro
Total
INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES
VALORES E INSTRUMENTOS FINANCIEROS
6.
Valores
y
otros
instrumentos
financieros
(excluido
efectivo)custodiado por la entidad y que no formen parte de un
contrato de gestión de carteras. (*)
7. Valores y otros instrumentos financieros (excluido efectivo) bajo
gestión discrecional de carteras y no custodiado por la entidad.
8. Valores y otros instrumentos financieros (excluido efectivo) bajo
gestión discrecional de carteras y custodiados por la entidad
TOTAL VALORES
Clave
0010
Importe
Clave
Importe
Clientes Cubiertos por el
Clave
Importe
Clientes no Cubiertos por el
Clave
Importe
0070
0150
0230
0080
0160
0240
0090
0100
0170
0180
0250
0260
“(*) Este epígrafe deberá incluir las acciones de las SICAV y las acciones o participaciones de todos los vehículos de inversión,
nacionales o extranjeros, cuando se encuentren efectivamente custodiadas por el distribuidor.”
EFECTIVO
0110
Clave
10. Nº Clientes de Servicios de Inversión (Gestión Carteras y/o
Custodia) (art. 40, 1a y 2b Ley IIC)
Clave
Importe
0190
Número
0120
Clave
CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICIÓN SUPERIOR A LA
COBERTURA MÁXIMA GARANTIZADA (100.000 €)
CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICIÓN INFERIOR A LA
COBERTURA MÁXIMA GARANTIZADA (100.000 €)
Importe
Clave
Clave
0130
0210
0140
0220
Importe
0270
Número
0200
Número
Clave
Clave
Número
0280
Patrimonio
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
Clave
9. Efectivo en intermediarios financieros asociado con gestión
discrecional de carteras de inversores (promedio mensual).
CLIENTES
