I. Disposiciones generales. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. Mercado de valores. (BOE-A-2021-6049)
Circular 1/2021, de 25 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados financieros de las Empresas de Servicios de Inversión y sus grupos consolidables, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de tipo cerrado.
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No ocultamos, cambiamos o tergiversamos la información, simplemente somos un altavoz organizado de los boletines oficiales de España.
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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43632
Fecha:
Mes
Año
MM
AAAA
ESTADO SEAF1 INFORMACION DE EMPRESAS DE ASESORAMIENTO FINANCIERO
Tipo de entidad:
Denominación:
Nº Registro:
Uds: euros
A) ACCIONISTAS DE LA ENTIDAD
Tipo de persona
(F o J)
NIF/CIF
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
CLAVE
TOTAL
Nº Acciones
0010
CLAVE
% Capital Social
1010
B) EMPLEADOS
CLAVE
Empleados
Número
0020
TOTAL
CLAVE
C) RECLAMACIONES RECIBIDAS EN EL SAC DE LA ENTIDAD
CLAVE
Altas
1020
C. Minoristas
CLAVE
CLAVE
C. Profesionales
CLAVE
C.1 -Pendientes resolución al inicio del periodo
0030
1030
3030
C.2 -Recibidas en el periodo
0040
1040
3040
C.3 -Resueltas periodo
0050
1050
3050
C.4 -Pendientes resolución al final del periodo
0060
1060
3060
D) NÚMERO DE CLIENTES (ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN)
CLAVE
Inicial
CLAVE
Altas
CLAVE
Bajas
CLAVE
D.1 -Clientes minoristas
0110
1110
2110
3110
D.2 -Clientes profesionales
0120
1120
2120
3120
0140
1140
2140
3140
0141
1141
2141
3141
TOTAL
E) RESTO DE CLIENTES
Bajas
2020
F) INGRESOS POR SERVICIOS DE INVERSIÓN
CLAVE
F.1 -Comisiones percibidas
0145
- F.1.1 -De clientes (*)
0150
- Asesoramiento Financiero
0160
- Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, fusiones adquisiciones
0170
- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero
0180
TOTAL
Final
Importe
0190
- Otras
0200
-F.1.2 -De otras entidades
- Retrocesiones percibidas (**)
0210
- Otras
0220
0230
F.2 - Otros ingresos
0240
TOTAL
CLAVE
F.3. -Detalle Comisiones percibidas de clientes
C. minoristas
CLAVE
- Asesoramiento Financiero
0250
1250
- Asesoramiento a empresas
0260
1260
- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero
0270
1270
0280
1280
0290
1290
0291
1291
- Otras
TOTAL
F.4. -Retrocesiones brutas devueltas a clientes
C. Profesionales
(*) Importe total de las comisiones devengadas sin incluir retrocesiones devueltas
(**) Importe de las retrocesiones cobradas con independencia de su devolución a posteriori
G) BALANCE (G.1 = G.2 + G.3) (solo personas jurídicas)
CLAVE
G.1 - Total Activo
0350
G.2 - Total Pasivo (Pasivo No Corriente + Pasivo Corriente)
0360
Importe
0370
- G.2.1 - Préstamos participativos
- G.3.1 - Capital Social
0300
- G.3.2 - Reservas y remanentes
0310
- G.3.3 - Aportaciones de socios
0315
- G.3.4 - Resultado del ejercicio (+/-)
0320
- G.3.5 - Resto de fondos propios
0325
H) GARANTÍAS Y OTROS SEGUROS
Compañía aseguradora
TOTAL
CIF
Cobertura del seguro
Nº de Póliza
/ Aval
Vigencia
CLAVE
0340
Cobertura daños
CLAVE
1340
Otras coberturas
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
0330
G.3 -Total Patrimonio Neto
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43632
Fecha:
Mes
Año
MM
AAAA
ESTADO SEAF1 INFORMACION DE EMPRESAS DE ASESORAMIENTO FINANCIERO
Tipo de entidad:
Denominación:
Nº Registro:
Uds: euros
A) ACCIONISTAS DE LA ENTIDAD
Tipo de persona
(F o J)
NIF/CIF
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
CLAVE
TOTAL
Nº Acciones
0010
CLAVE
% Capital Social
1010
B) EMPLEADOS
CLAVE
Empleados
Número
0020
TOTAL
CLAVE
C) RECLAMACIONES RECIBIDAS EN EL SAC DE LA ENTIDAD
CLAVE
Altas
1020
C. Minoristas
CLAVE
CLAVE
C. Profesionales
CLAVE
C.1 -Pendientes resolución al inicio del periodo
0030
1030
3030
C.2 -Recibidas en el periodo
0040
1040
3040
C.3 -Resueltas periodo
0050
1050
3050
C.4 -Pendientes resolución al final del periodo
0060
1060
3060
D) NÚMERO DE CLIENTES (ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN)
CLAVE
Inicial
CLAVE
Altas
CLAVE
Bajas
CLAVE
D.1 -Clientes minoristas
0110
1110
2110
3110
D.2 -Clientes profesionales
0120
1120
2120
3120
0140
1140
2140
3140
0141
1141
2141
3141
TOTAL
E) RESTO DE CLIENTES
Bajas
2020
F) INGRESOS POR SERVICIOS DE INVERSIÓN
CLAVE
F.1 -Comisiones percibidas
0145
- F.1.1 -De clientes (*)
0150
- Asesoramiento Financiero
0160
- Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, fusiones adquisiciones
0170
- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero
0180
TOTAL
Final
Importe
0190
- Otras
0200
-F.1.2 -De otras entidades
- Retrocesiones percibidas (**)
0210
- Otras
0220
0230
F.2 - Otros ingresos
0240
TOTAL
CLAVE
F.3. -Detalle Comisiones percibidas de clientes
C. minoristas
CLAVE
- Asesoramiento Financiero
0250
1250
- Asesoramiento a empresas
0260
1260
- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero
0270
1270
0280
1280
0290
1290
0291
1291
- Otras
TOTAL
F.4. -Retrocesiones brutas devueltas a clientes
C. Profesionales
(*) Importe total de las comisiones devengadas sin incluir retrocesiones devueltas
(**) Importe de las retrocesiones cobradas con independencia de su devolución a posteriori
G) BALANCE (G.1 = G.2 + G.3) (solo personas jurídicas)
CLAVE
G.1 - Total Activo
0350
G.2 - Total Pasivo (Pasivo No Corriente + Pasivo Corriente)
0360
Importe
0370
- G.2.1 - Préstamos participativos
- G.3.1 - Capital Social
0300
- G.3.2 - Reservas y remanentes
0310
- G.3.3 - Aportaciones de socios
0315
- G.3.4 - Resultado del ejercicio (+/-)
0320
- G.3.5 - Resto de fondos propios
0325
H) GARANTÍAS Y OTROS SEGUROS
Compañía aseguradora
TOTAL
CIF
Cobertura del seguro
Nº de Póliza
/ Aval
Vigencia
CLAVE
0340
Cobertura daños
CLAVE
1340
Otras coberturas
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
0330
G.3 -Total Patrimonio Neto
