I. Disposiciones generales. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. Mercado de valores. (BOE-A-2021-6049)
Circular 1/2021, de 25 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados financieros de las Empresas de Servicios de Inversión y sus grupos consolidables, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de tipo cerrado.
85 páginas totales
Página
Zahoribo únicamente muestra información pública que han sido publicada previamente por organismos oficiales de España.
Cualquier dato, sea personal o no, ya está disponible en internet y con acceso público antes de estar en Zahoribo. Si lo ves aquí primero es simple casualidad.
No ocultamos, cambiamos o tergiversamos la información, simplemente somos un altavoz organizado de los boletines oficiales de España.
Cualquier dato, sea personal o no, ya está disponible en internet y con acceso público antes de estar en Zahoribo. Si lo ves aquí primero es simple casualidad.
No ocultamos, cambiamos o tergiversamos la información, simplemente somos un altavoz organizado de los boletines oficiales de España.
CORRIENTES
Entre 1-3 meses Entre 3-6 meses Entre 6-9 meses
Entre 9-12
meses
Valores
0900
0910
0920
0930
Inversiones pendientes de cobro (2)
COMPROMISOS Y RIESGOS CONTINGENTES (3)
TOTAL
Entre 12-18
meses
1930
1920
1910
1900
1890
1880
1850
1840
1830
1820
Entre 18-24
meses
2930
2920
2910
2900
2890
2880
2870
2860
2850
2840
2830
2820
2810
2800
4930
4920
4910
4900
4890
4880
4870
4860
4850
4840
4830
4820
4810
4800
Entre 36-48
meses
NO CORRIENTES
Entre 24-36
meses
3930
3920
3910
3900
3890
3880
3870
3860
3850
3840
3830
3820
3810
3800
Entre 48 -60
meses
5930
5920
5910
5900
5890
5880
5870
5860
5850
5840
5830
5820
5810
5800
Más de 5 años
6930
6920
6910
6900
6890
6880
6870
6860
6850
6840
6830
6820
6810
6800
1040
1050
1060
1070
Inversiones pendientes de cobro (2)
COMPROMISOS Y RIESGOS CONTINGENTES (3)
TOTAL
2070
2060
2050
2040
2030
2020
1990
1980
3070
3060
3050
3040
3030
3020
3010
3000
2990
2980
2970
2960
2950
2940
4070
4060
4050
4040
4030
4020
4010
4000
3990
3980
3970
3960
3950
3940
5070
5060
5050
5040
5030
5020
5010
5000
4990
4980
4970
4960
4950
4940
Valores
7070
7060
7050
7040
7030
7020
7010
7000
6990
6980
6970
6960
6950
6940
8070
8060
8050
8040
8030
8020
8010
8000
7990
7980
7970
7960
7950
7940
9070
9060
9050
9040
9030
9020
9010
9000
8990
8980
8970
8960
8950
8940
CLAVE
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
(4) Se incluirá cualquier concepto distinto de valores recibido de los clientes.
(3) Compromisos irrevocables que pueden dar lugar al reconocimiento de activos financieros o aquellas operaciones en que la entidad garantice obligaciones de un tercero surgidas como consecuencia de garantías financieras u otros contratos concedidos.
(2) Incluirá las inversiones vencidas pendientes de cobro y los intereses y cupones no vencidos pendientes de cobro
6070
6060
6050
6040
6030
6020
6010
6000
5990
5980
5970
5960
5950
5940
Importe
Importe
Otros (4)
Año
AAAA
Viernes 16 de abril de 2021
(1) No se incluyen los depósitos, ni los saldos por venta de valores por cuenta propia pendientes de liquidar, ni las adquisiciones temporales de activos siempre que sean por cuenta propia.
1030
Créditos y préstamos a empleados
Otros créditos y anticipos
2010
1010
Créditos y anticipos por operaciones en otros mercados
1020
0990
1000
Créditos y anticipos por operaciones en Bolsa
Créditos por comisiones
2000
0980
PARTICULARES
Créditos por asesoramiento
1950
1960
0960
0970
1970
0950
Garantías por operaciones con derivados por cuenta de clientes
Otros créditos (1)
1940
Inversiones pendientes de cobro (2)
0940
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
8930
8920
8910
8900
8890
8880
8870
8860
8850
8840
8830
8820
8810
8800
CLAVE
Garantías en poder de la entidad
7930
7920
7910
7900
7890
7880
7870
7860
7850
7840
7830
7820
7810
7800
Valor
CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE
mercado
TOTALES
0890
Créditos y préstamos a empleados
Otros créditos y anticipos
1870
Créditos y anticipos por operaciones en otros mercados
0870
0850
0860
Créditos y anticipos por operaciones en Bolsa
0880
0840
PARTICULARES
Créditos por comisiones
0830
Inversiones pendientes de cobro (2)
Créditos por asesoramiento
1860
0820
1810
0810
Garantías por operaciones con derivados por cuenta de clientes
Otros créditos (1)
1800
Otros (4)
Garantías en poder de la entidad
Uds: Euros
MM
Mes
Núm. 91
Por plazos remanentes de vencimiento
Hasta 1 mes
Valor
CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE
mercado
A la vista
0800
Por plazos remanentes de vencimiento
TOTALES
ESTADO T3 CREDITOS Y CUENTAS A COBRAR
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
Nº Registro:
Denominación:
Tipo de entidad:
Fecha:
BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Sec. I. Pág. 43629
Entre 1-3 meses Entre 3-6 meses Entre 6-9 meses
Entre 9-12
meses
Valores
0900
0910
0920
0930
Inversiones pendientes de cobro (2)
COMPROMISOS Y RIESGOS CONTINGENTES (3)
TOTAL
Entre 12-18
meses
1930
1920
1910
1900
1890
1880
1850
1840
1830
1820
Entre 18-24
meses
2930
2920
2910
2900
2890
2880
2870
2860
2850
2840
2830
2820
2810
2800
4930
4920
4910
4900
4890
4880
4870
4860
4850
4840
4830
4820
4810
4800
Entre 36-48
meses
NO CORRIENTES
Entre 24-36
meses
3930
3920
3910
3900
3890
3880
3870
3860
3850
3840
3830
3820
3810
3800
Entre 48 -60
meses
5930
5920
5910
5900
5890
5880
5870
5860
5850
5840
5830
5820
5810
5800
Más de 5 años
6930
6920
6910
6900
6890
6880
6870
6860
6850
6840
6830
6820
6810
6800
1040
1050
1060
1070
Inversiones pendientes de cobro (2)
COMPROMISOS Y RIESGOS CONTINGENTES (3)
TOTAL
2070
2060
2050
2040
2030
2020
1990
1980
3070
3060
3050
3040
3030
3020
3010
3000
2990
2980
2970
2960
2950
2940
4070
4060
4050
4040
4030
4020
4010
4000
3990
3980
3970
3960
3950
3940
5070
5060
5050
5040
5030
5020
5010
5000
4990
4980
4970
4960
4950
4940
Valores
7070
7060
7050
7040
7030
7020
7010
7000
6990
6980
6970
6960
6950
6940
8070
8060
8050
8040
8030
8020
8010
8000
7990
7980
7970
7960
7950
7940
9070
9060
9050
9040
9030
9020
9010
9000
8990
8980
8970
8960
8950
8940
CLAVE
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
(4) Se incluirá cualquier concepto distinto de valores recibido de los clientes.
(3) Compromisos irrevocables que pueden dar lugar al reconocimiento de activos financieros o aquellas operaciones en que la entidad garantice obligaciones de un tercero surgidas como consecuencia de garantías financieras u otros contratos concedidos.
(2) Incluirá las inversiones vencidas pendientes de cobro y los intereses y cupones no vencidos pendientes de cobro
6070
6060
6050
6040
6030
6020
6010
6000
5990
5980
5970
5960
5950
5940
Importe
Importe
Otros (4)
Año
AAAA
Viernes 16 de abril de 2021
(1) No se incluyen los depósitos, ni los saldos por venta de valores por cuenta propia pendientes de liquidar, ni las adquisiciones temporales de activos siempre que sean por cuenta propia.
1030
Créditos y préstamos a empleados
Otros créditos y anticipos
2010
1010
Créditos y anticipos por operaciones en otros mercados
1020
0990
1000
Créditos y anticipos por operaciones en Bolsa
Créditos por comisiones
2000
0980
PARTICULARES
Créditos por asesoramiento
1950
1960
0960
0970
1970
0950
Garantías por operaciones con derivados por cuenta de clientes
Otros créditos (1)
1940
Inversiones pendientes de cobro (2)
0940
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
8930
8920
8910
8900
8890
8880
8870
8860
8850
8840
8830
8820
8810
8800
CLAVE
Garantías en poder de la entidad
7930
7920
7910
7900
7890
7880
7870
7860
7850
7840
7830
7820
7810
7800
Valor
CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE
mercado
TOTALES
0890
Créditos y préstamos a empleados
Otros créditos y anticipos
1870
Créditos y anticipos por operaciones en otros mercados
0870
0850
0860
Créditos y anticipos por operaciones en Bolsa
0880
0840
PARTICULARES
Créditos por comisiones
0830
Inversiones pendientes de cobro (2)
Créditos por asesoramiento
1860
0820
1810
0810
Garantías por operaciones con derivados por cuenta de clientes
Otros créditos (1)
1800
Otros (4)
Garantías en poder de la entidad
Uds: Euros
MM
Mes
Núm. 91
Por plazos remanentes de vencimiento
Hasta 1 mes
Valor
CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE Importe CLAVE
mercado
A la vista
0800
Por plazos remanentes de vencimiento
TOTALES
ESTADO T3 CREDITOS Y CUENTAS A COBRAR
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
Nº Registro:
Denominación:
Tipo de entidad:
Fecha:
BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Sec. I. Pág. 43629
