I. Disposiciones generales. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. Mercado de valores. (BOE-A-2021-6049)
Circular 1/2021, de 25 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados financieros de las Empresas de Servicios de Inversión y sus grupos consolidables, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de tipo cerrado.
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No ocultamos, cambiamos o tergiversamos la información, simplemente somos un altavoz organizado de los boletines oficiales de España.
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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43604
ANEXO I
MODELOS DE ESTADOS ESI
Fecha:
Mes
MM
Año
AAAA
ESTADO M1 BALANCE RESERVADO
Tipo de entidad:
Denominación:
Nº Registro:
ACTIVO
1. Tesorería
1.1. Caja
1.2. Banco España y otros bancos centrales c/c.
2. Créditos a Intermediarios financieros
2.1. Depósitos a la vista
2.2. Créditos por operaciones por cuenta propia pendientes de liquidar
2.2.1. Con la Sociedad de Sistemas
2.2.2. Con MEFF
2.2.3. Con otros intermediarios financieros
2.3. Depósitos a plazo
2.4. Adquisición temporal activos
2.4.1. Cotizables
2.4.2. No cotizables
2.5. Otros créditos
2.6. Activos dudosos
2.7. Ajustes por valoración: (+/-)
2.7.1. Intereses devengados no vencidos
2.7.2. Derivados implícitos (+/-)
2.7.3. Deterioro de valor de créditos con intermediarios financieros (-)
3. Crédito a particulares
3.1. Crédito en efectivo por compras al contado diferidas
3.2. Créditos y anticipos por operaciones de valores
3.3. Otros créditos y anticipos
3.4. Adquisición temporal activos
3.4.1. Cotizables
3.4.2. No cotizables
3.5. Activos dudosos
3.6. Ajustes por valoración: (+/-)
3.6.1. Intereses devengados no vencidos
3.6.2. Derivados implícitos (+/-)
3.6.3. Deterioro de valor de créditos con particulares (-)
4. Valores representativos de deuda
4.1. Activos monetarios y Deuda Pública
4.2. Otros valores de renta fija cartera interior
4.2.1. Cotizables
4.2.2. No Cotizables
4.3. Valores de renta fija cartera exterior
4.3.1. Cotizables
4.3.2. No Cotizables
4.4. Instrumentos financieros híbridos
4.5. Activos dudosos
4.6. Ajustes por valoración: (+/-)
4.6.1. Intereses devengados no vencidos
4.6.2. Derivados implícitos (+/-)
4.6.3.Deterioro de valor de instrumentos de deuda (-)
5. Inversiones vencidas pendientes de cobro
6. Acciones y participaciones
6.1. Acciones y participaciones cartera interior
6.1.1. Cotizables
6.1.2. No Cotizables
6.2. Acciones y participaciones cartera exterior
6.2.1. Cotizables
6.2.2. No Cotizables
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
Uds: Euros
TOTAL
SALDOS CON E.G.
CLAVE IMPORTE CLAVE IMPORTE
0010
5010
0020
5020
0030
5030
0040
5040
0050
5050
0060
5060
0070
5070
0080
5080
0090
5090
0100
5100
0110
5110
0120
5120
0130
5130
0140
5140
0150
5150
0160
5160
0170
5170
0180
5180
0190
5190
0200
5200
0210
5210
0220
5220
0230
5230
0240
5240
0250
5250
0260
5260
0270
5270
0280
5280
0290
5290
0300
5300
0310
5310
0320
5320
0330
5330
0340
5340
0350
5350
0360
5360
0370
5370
0380
5380
0390
5390
0400
5400
0410
5410
0420
5420
0430
5430
0440
5440
0450
5450
0460
5460
0470
5470
0480
5480
0490
5490
0500
5500
0510
5510
0520
5520
0530
5530
Núm. 91
Viernes 16 de abril de 2021
Sec. I. Pág. 43604
ANEXO I
MODELOS DE ESTADOS ESI
Fecha:
Mes
MM
Año
AAAA
ESTADO M1 BALANCE RESERVADO
Tipo de entidad:
Denominación:
Nº Registro:
ACTIVO
1. Tesorería
1.1. Caja
1.2. Banco España y otros bancos centrales c/c.
2. Créditos a Intermediarios financieros
2.1. Depósitos a la vista
2.2. Créditos por operaciones por cuenta propia pendientes de liquidar
2.2.1. Con la Sociedad de Sistemas
2.2.2. Con MEFF
2.2.3. Con otros intermediarios financieros
2.3. Depósitos a plazo
2.4. Adquisición temporal activos
2.4.1. Cotizables
2.4.2. No cotizables
2.5. Otros créditos
2.6. Activos dudosos
2.7. Ajustes por valoración: (+/-)
2.7.1. Intereses devengados no vencidos
2.7.2. Derivados implícitos (+/-)
2.7.3. Deterioro de valor de créditos con intermediarios financieros (-)
3. Crédito a particulares
3.1. Crédito en efectivo por compras al contado diferidas
3.2. Créditos y anticipos por operaciones de valores
3.3. Otros créditos y anticipos
3.4. Adquisición temporal activos
3.4.1. Cotizables
3.4.2. No cotizables
3.5. Activos dudosos
3.6. Ajustes por valoración: (+/-)
3.6.1. Intereses devengados no vencidos
3.6.2. Derivados implícitos (+/-)
3.6.3. Deterioro de valor de créditos con particulares (-)
4. Valores representativos de deuda
4.1. Activos monetarios y Deuda Pública
4.2. Otros valores de renta fija cartera interior
4.2.1. Cotizables
4.2.2. No Cotizables
4.3. Valores de renta fija cartera exterior
4.3.1. Cotizables
4.3.2. No Cotizables
4.4. Instrumentos financieros híbridos
4.5. Activos dudosos
4.6. Ajustes por valoración: (+/-)
4.6.1. Intereses devengados no vencidos
4.6.2. Derivados implícitos (+/-)
4.6.3.Deterioro de valor de instrumentos de deuda (-)
5. Inversiones vencidas pendientes de cobro
6. Acciones y participaciones
6.1. Acciones y participaciones cartera interior
6.1.1. Cotizables
6.1.2. No Cotizables
6.2. Acciones y participaciones cartera exterior
6.2.1. Cotizables
6.2.2. No Cotizables
cve: BOE-A-2021-6049
Verificable en https://www.boe.es
Uds: Euros
TOTAL
SALDOS CON E.G.
CLAVE IMPORTE CLAVE IMPORTE
0010
5010
0020
5020
0030
5030
0040
5040
0050
5050
0060
5060
0070
5070
0080
5080
0090
5090
0100
5100
0110
5110
0120
5120
0130
5130
0140
5140
0150
5150
0160
5160
0170
5170
0180
5180
0190
5190
0200
5200
0210
5210
0220
5220
0230
5230
0240
5240
0250
5250
0260
5260
0270
5270
0280
5280
0290
5290
0300
5300
0310
5310
0320
5320
0330
5330
0340
5340
0350
5350
0360
5360
0370
5370
0380
5380
0390
5390
0400
5400
0410
5410
0420
5420
0430
5430
0440
5440
0450
5450
0460
5460
0470
5470
0480
5480
0490
5490
0500
5500
0510
5510
0520
5520
0530
5530
