III. Otras disposiciones. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. Mercado de valores. (BOE-A-2022-17410)
Resolución de 11 de octubre de 2022, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se publican las sanciones por infracción muy grave a don Rafael Grau San Martín, don Siegfried Marissens y don Javier Carrasco Martín.
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BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 255
Lunes 24 de octubre de 2022
Sec. III. Pág. 145605
III. OTRAS DISPOSICIONES
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES
17410
Resolución de 11 de octubre de 2022, de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores, por la que se publican las sanciones por infracción muy grave a
don Rafael Grau San Martín, don Siegfried Marissens y don Javier Carrasco
Martín.
Siendo firmes en vía administrativa las sanciones impuestas a Rafael Grau San
Martín, Siegfried Marissens y Javier Carrasco Martín, en su condición de miembros del
consejo de administración, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el
artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión
Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del mismo texto, al carecer KBL España
Asset Management, SA, SGIIC (actualmente, Quintet Asset Management SGIIC) de
procedimientos y mecanismos de control interno adecuados exigidos por la normativa, se
procede a publicar, conforme a lo establecido en el artículo 94 bis del mismo texto legal,
la sanción impuesta mediante Resolución del Consejo de la Comisión Nacional del
Mercado de Valores de fecha 28 de junio de 2021 que, tras la exposición de hechos y
fundamentos jurídicos, concluye con el siguiente acuerdo:
– Imponer a Rafael Grau San Martín y Siegfried Marissens por la comisión de una
Infracción muy grave tipificada en el artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de
noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del
mismo texto, al carecer de procedimientos y mecanismos de control interno adecuados
exigidos por la normativa, multa por importe de 10.000 euros (diez mil euros),
respectivamente.
– Imponer a Javier Carrasco Martín por la comisión de una Infracción muy grave
tipificada en el artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de
Instituciones de Inversión Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del mismo texto, al
carecer de procedimientos y mecanismos de control interno adecuados exigidos por la
normativa, multa por importe de 15.000 euros (quince mil euros).
La Resolución que impone las sanciones citadas es firme en vía administrativa,
siendo susceptible de revisión jurisdiccional por la Sala de lo Contencioso-Administrativo
de la Audiencia Nacional.
cve: BOE-A-2022-17410
Verificable en https://www.boe.es
Madrid, 11 de octubre de 2022.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores, Rodrigo Buenaventura Canino.
https://www.boe.es
BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
D. L.: M-1/1958 - ISSN: 0212-033X
Núm. 255
Lunes 24 de octubre de 2022
Sec. III. Pág. 145605
III. OTRAS DISPOSICIONES
COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES
17410
Resolución de 11 de octubre de 2022, de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores, por la que se publican las sanciones por infracción muy grave a
don Rafael Grau San Martín, don Siegfried Marissens y don Javier Carrasco
Martín.
Siendo firmes en vía administrativa las sanciones impuestas a Rafael Grau San
Martín, Siegfried Marissens y Javier Carrasco Martín, en su condición de miembros del
consejo de administración, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el
artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión
Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del mismo texto, al carecer KBL España
Asset Management, SA, SGIIC (actualmente, Quintet Asset Management SGIIC) de
procedimientos y mecanismos de control interno adecuados exigidos por la normativa, se
procede a publicar, conforme a lo establecido en el artículo 94 bis del mismo texto legal,
la sanción impuesta mediante Resolución del Consejo de la Comisión Nacional del
Mercado de Valores de fecha 28 de junio de 2021 que, tras la exposición de hechos y
fundamentos jurídicos, concluye con el siguiente acuerdo:
– Imponer a Rafael Grau San Martín y Siegfried Marissens por la comisión de una
Infracción muy grave tipificada en el artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de
noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del
mismo texto, al carecer de procedimientos y mecanismos de control interno adecuados
exigidos por la normativa, multa por importe de 10.000 euros (diez mil euros),
respectivamente.
– Imponer a Javier Carrasco Martín por la comisión de una Infracción muy grave
tipificada en el artículo 80, letra o), de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de
Instituciones de Inversión Colectiva, en relación con el artículo 43.1.j) del mismo texto, al
carecer de procedimientos y mecanismos de control interno adecuados exigidos por la
normativa, multa por importe de 15.000 euros (quince mil euros).
La Resolución que impone las sanciones citadas es firme en vía administrativa,
siendo susceptible de revisión jurisdiccional por la Sala de lo Contencioso-Administrativo
de la Audiencia Nacional.
cve: BOE-A-2022-17410
Verificable en https://www.boe.es
Madrid, 11 de octubre de 2022.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado
de Valores, Rodrigo Buenaventura Canino.
https://www.boe.es
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